+7 (800) 551-06-96 +7 (495) 180-45-00
+7 (800) 551-06-96 +7 (495) 180-45-00

Манипулирование на особых условиях

Расследование по делам о нарушении закона об инсайде и манипулировании можно будет прекратить, заключив сделку с регулятором. Для этого нужно раскрыть ЦБ всю требуемую информацию, включая коммерческую, служебную и банковскую тайну. Кроме того, придется выплатить компенсацию. Впрочем, по оценке экспертов, такие сделки могут быть интересны должностным лицам, чтобы избежать дисквалификации, для всех остальных участников рынка они не имеют практической ценности.

Банк России сможет прекращать расследования по подозрению в нарушении закона «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком» в обмен на добровольную помощь «следствию» и финансовую компенсацию. Законопроект, устанавливающий возможность заключения такой сделки с регулятором, после многолетнего обсуждения и правок был принят во вторник в первом чтении.

Согласно документу, физлица или компании, попавшие под такое расследование и желающие заключить соглашение о его прекращении, должны будут предоставить в ЦБ необходимую информацию о финансовых операциях, которые стали поводом для возбуждения административного производства.

Речь идет также и о сведениях, составляющих коммерческую, служебную, банковскую тайну, тайну связи (в части информации о почтовых переводах денежных средств) и иную охраняемую законом тайну (за исключением государственной и налоговой тайны). Кроме того, подозреваемому придется выплатить компенсацию в федеральный бюджет, которая не должна быть меньше необоснованного дохода (или суммы убытков), который такое лицо получило (или избежало) в результате операций, в отношении которых ведется расследование. Закон не будет распространяться на чиновников, сотрудников Банка России и членов Национального банковского совета.

О наиболее крупном в 2018 году доказанном случае неправомерного использования инсайдерской информации ЦБ сообщил 29 мая. Он произошел при осуществлении операций с валютными инструментами в ходе продажи на бирже валютной выручки ПАО ЛУКОЙЛ. По данным регулятора, в результате этих действий клиент брокера-нерезидента Ronin Europe Ltd — фирма Takra Management Limited — получил излишний доход на сумму не менее 146 млн руб. По мнению ЦБ, это привело к сопоставимому по размеру ущербу нефтяной компании (см. “Ъ” от 29 и 31 мая 2018 года).

При этом компании, идущие на соглашение с регулятором, будут обязаны принять в полном объеме меры по недопущению повторных нарушений закона. Так, например, они должны будут изменить организационную структуру (состав, численность сотрудников, сокращение подразделений и т. п.) юрлица, если того потребует регулятор.

По словам руководителя практики банкротства и финансовой реструктуризации международной юрфирмы «Ильяшев и партнеры» Дмитрия Константинова, для бизнеса закон будет полезен только в том случае, если соглашение с регулятором позволит сэкономить на штрафах. «Но экономия тут неочевидна: если минимальная выплата при сделке с регулятором будет установлена в размере полученного дохода, то таким же может оказаться и штраф по административному делу»,— отмечает он. Ранее в ЦБ указывали, что в мотивации нарушителя должна присутствовать прежде всего репутационная составляющая, а потом уже желание сэкономить.

Александр Беляев

Этот законопроект может быть интересен только для должностных лиц, которым сделка может помочь избежать дисквалификации на два года. Для всех остальных участников рынка он никакой практической ценности не имеет. Условия заключения сделки не очень понятны, поэтому нет гарантий того, что соглашение с регулятором будет заключено и административное расследование прекратится.

Александр Беляев

Юрист департамента «Правовой и налоговый консалтинг» КСК ГРУПП


Взято из источника: Коммерсантъ

Бесплатная консультация

Наши менеджеры свяжутся с вами в ближайшее время

Отправляя заявку, вы даете согласие
на обработку ваших персональных данных

Успешно!

Ваша заявка отправлена!

Наши услуги

Все услуги
Аудит и оценка
Юридические услуги
Финансы и инвестиции
Консалтинг
Автоматизация бизнеса
Цифровизация
Строительный консалтинг
#Аудит РСБУ и СВК
Налоговый аудит
Подробнее
#Бухгалтерский консалтинг
Учетная политика организации
Подробнее
#Бухгалтерский консалтинг
Аутсорс бухгалтерии
Подробнее
#Кадровый консалтинг
Кадровый аудит
Подробнее
#Кадровый консалтинг
Подбор персонала
Подробнее
#Структурирование бизнеса
Юридическая структура
Подробнее
#Структурирование бизнеса
Релокация бизнеса
Подробнее
#Структурирование бизнеса #Защита активов #Корпоративное право
Структурирование активов
Подробнее
#Услуги связанные с налогами
Аналог выездной проверки
Подробнее
#Услуги связанные с налогами
Сопровождение налоговых проверок
Подробнее
#Услуги связанные с налогами
Сопровождение налоговых споров
Подробнее
#Услуги связанные с налогами
Консультация по налогам
Подробнее
#Услуги связанные с налогами
Риски непогашенной задолженности
Подробнее
#Услуги связанные с налогами
Досудебное урегулирование споров
Подробнее
#Услуги связанные с налогами
Трансфертное ценообразование
Подробнее
#Услуги связанные с налогами
Льготы для IT-компаний
Подробнее
#Защита активов #Private консалтинг
Защита личных активов
Подробнее
#Корпоративное право
Сопровождение сделок
Подробнее
#Private консалтинг
Ликвидация КИК
Подробнее
#Инвестиционный консалтинг
Банковские гарантии
Подробнее
#Инвестиционный консалтинг
Факторинг
Подробнее
#Инвестиционный консалтинг
Целевое финансирование бизнеса
Подробнее
#Финансовый консалтинг
Финансовая стратегия
Подробнее
#Финансовый консалтинг
Система бюджетирования
Подробнее
#Финансовый консалтинг
Финансовый юрист
Подробнее
#Страт консалтинг
Разработка KPI
Подробнее
#Страт консалтинг #Обучение / коучинг
Обучение руководителей
Подробнее
#Управление производством
Оптимизация производства+
Подробнее
#Управление производством
Организация производства+
Подробнее
#Управление производством
Реинжиниринг производства+
Подробнее
#Управление производством
Тиражирование производства+
Подробнее
#Управление производством
Управление цепями поставок+
Подробнее
#Digital-продвижение #Маркетинг
Разработка сайтов и приложений
Подробнее
#Digital-продвижение #Маркетинг
Интернет-маркетинг
Подробнее
#Продажи #Обучение / коучинг
Обучение отдела продаж
Подробнее
#Комплексная автоматизация бизнес процессов
1С:Комплексная автоматизация
Подробнее
#Комплексная автоматизация бизнес процессов
1С:ERP Управление предприятием
Подробнее
#Автоматизация бухгалтерского учета
1С:ERP Управление холдингом (ERP+УХ)
Подробнее
#Комплексная автоматизация бизнес процессов
1С:Управление небольшой фирмой (УНФ)
Подробнее
#Комплексная автоматизация бизнес процессов
Dynamics 365 (ERP+CRM)
Подробнее
#Внедрение CRM #Внедрение корпоративного портала
Первая Форма
Подробнее
#Управление холдингом
1С:Управление холдингом
Подробнее
#Управление холдингом
Power BI
Подробнее
#Автоматизация бухгалтерского учета
1С:Бухгалтерия
Подробнее
#Внедрение CRM
1С CRM
Подробнее
#Внедрение CRM
Битрикс24
Подробнее
#Управление строительством
Технический заказчик
Подробнее
#Управление строительством
Внедрение стандартов НОСТРОЙ
Подробнее
#Сопровождение строительства
Строительный контроль
Подробнее
#Сопровождение строительства
Приемка строительных работ
Подробнее
#Сопровождение строительства
Сюрвейинг для банков
Подробнее
#Строительная документация
Финансово-строительный аудит
Подробнее
#Строительная документация
Договор строительного подряда
Подробнее

Книги

Книга «Волшебная таблетка»

Книга «Волшебная таблетка»

«Волшебная таблетка» – это книга об успешном опыте внедрения технологий и выхода бизнеса на новый уровень.
Подробнее
Книга «Эффективный менеджер и руководитель

Книга «Эффективный менеджер и руководитель

Эта книга является материалом данного тренинга «Эффективный менеджер и руководитель». Она идеальна в качестве самоучителя.
Подробнее